附件：廣西科技項(xiàng)目評(píng)審專家管理實(shí)施細(xì)則（試行）.doc

廣西壯族自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳

2021年9月26日

附件

廣西科技項(xiàng)目評(píng)審專家管理實(shí)施細(xì)則（試行）

第一章  總則

第一條  為進(jìn)一步加強(qiáng)廣西科技專家?guī)欤ㄒ韵潞?jiǎn)稱“專家?guī)臁保┕芾?，?guī)范專家?guī)熘锌萍柬?xiàng)目評(píng)審專家（以下簡(jiǎn)稱“專家”）抽取、使用和考核評(píng)價(jià)行為，提升科技項(xiàng)目評(píng)審的專業(yè)性、規(guī)范性、嚴(yán)肅性，提高評(píng)審質(zhì)量和效率，根據(jù)《廣西科技專家?guī)旃芾磙k法》（桂科計(jì)字〔2017〕153號(hào)）有關(guān)規(guī)定，結(jié)合新時(shí)代科技項(xiàng)目改革要求，不斷完善評(píng)審機(jī)制，制定本細(xì)則。

第二條  本細(xì)則適用于自治區(qū)本級(jí)財(cái)政科技計(jì)劃項(xiàng)目和自治區(qū)本級(jí)其他科技專項(xiàng)項(xiàng)目的全過(guò)程評(píng)審（含論證，泛指廣義評(píng)審），具體包括項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審、中期檢查評(píng)審、結(jié)題評(píng)審（驗(yàn)收結(jié)題和終止結(jié)題）、項(xiàng)目變更評(píng)審及項(xiàng)目全過(guò)程中的其他各類評(píng)審、重大專項(xiàng)實(shí)施方案論證、績(jī)效評(píng)估和科研信用綜合評(píng)估等。項(xiàng)目評(píng)審所需專家從專家?guī)煜到y(tǒng)（或廣西科技管理信息平臺(tái)）中選取使用。

第三條  專家管理和使用遵循“嚴(yán)格管理、資源共享、管用分離、規(guī)范使用”的原則。專家被邀請(qǐng)后可拒絕參與評(píng)審，也可主動(dòng)申請(qǐng)退出專家?guī)?，但是一旦同意接受邀?qǐng)參加評(píng)審，必須認(rèn)真負(fù)責(zé)，對(duì)項(xiàng)目提出負(fù)責(zé)任的、有見地的評(píng)審意見?？萍紡d牽頭組織有關(guān)處室、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)或?qū)＜沂褂脝挝缓晚?xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)專家進(jìn)行評(píng)分管理，有不認(rèn)真或違反學(xué)術(shù)道德和誠(chéng)信行為將被扣分。專家的評(píng)分情況要進(jìn)行通報(bào)，并可同專家自己后續(xù)申報(bào)科研項(xiàng)目的評(píng)審掛鉤。

第二章  管理職責(zé)與義務(wù)

第四條  廣西壯族自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳（以下簡(jiǎn)稱“科技廳”）作為專家?guī)旃芾聿块T，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌規(guī)劃和指導(dǎo)檢查科技項(xiàng)目評(píng)審專家的管理工作，其職責(zé)為：

（一）負(fù)責(zé)制定專家管理制度和規(guī)則；

（二）負(fù)責(zé)指導(dǎo)專家?guī)爝\(yùn)行管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“專家?guī)旃芾頇C(jī)構(gòu)”）開展專家?guī)斓慕ㄔO(shè)和管理，包括專家征集、專家出入庫(kù)管理、專家使用評(píng)價(jià)、專家考核、專家信用記錄等；

（三）負(fù)責(zé)制定專家勞務(wù)報(bào)酬的基本標(biāo)準(zhǔn)，及監(jiān)督勞務(wù)報(bào)酬發(fā)放情況；

（四）與國(guó)家或區(qū)外科技評(píng)審專家?guī)旎ヂ?lián)互通、資源共享。

第五條  科技廳委托專業(yè)的技術(shù)支撐單位作為專家?guī)旃芾頇C(jī)構(gòu)，其職責(zé)為：

（一）負(fù)責(zé)制訂并完善相關(guān)工作流程和技術(shù)規(guī)則，完成專家出入庫(kù)管理、信息動(dòng)態(tài)管理、系統(tǒng)維護(hù)和技術(shù)支持等工作；

（二）通過(guò)專家?guī)煜到y(tǒng)提供國(guó)家及自治區(qū)科技戰(zhàn)略規(guī)劃制定、科技前沿信息、科技計(jì)劃管理、科技政策等重要信息，根據(jù)實(shí)際需要對(duì)專家進(jìn)行不同形式的培訓(xùn)，積極創(chuàng)造條件，促進(jìn)專家交流與合作；

（三）不斷拓展專家信息采集和更新渠道，制定不同維度專家標(biāo)簽（如研究?jī)?nèi)容、榮譽(yù)、是否屬于國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主任等），采取多種方式完善專家信息，擴(kuò)大專家?guī)煲?guī)模（側(cè)重增加企業(yè)首席技術(shù)官、企業(yè)技術(shù)骨干等屬于經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)一線類型的專家數(shù)量），并對(duì)新入庫(kù)和更新的專家信息進(jìn)行審核校驗(yàn)。每年至少組織一次專家信息集中審核更新并報(bào)科技廳備案；

（四）做好專家抽取服務(wù)和專家評(píng)審活動(dòng)基本信息記錄，負(fù)責(zé)組織專家的使用評(píng)價(jià)和考核工作。通過(guò)評(píng)審活動(dòng)過(guò)程記錄、使用單位評(píng)價(jià)、及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人評(píng)價(jià)等多種方式客觀評(píng)價(jià)，優(yōu)化專家的使用管理；

（五）協(xié)助科技廳制定專家勞務(wù)報(bào)酬的基本標(biāo)準(zhǔn)，并定期跟蹤專家勞務(wù)報(bào)酬發(fā)放記錄；

（六）根據(jù)廣西科研誠(chéng)信管理的有關(guān)要求，做好專家信用記錄管理；并受理各方對(duì)專家的投訴，按相關(guān)政策規(guī)定及時(shí)處理反饋；

（七）加強(qiáng)對(duì)專家?guī)斓墓芾?，保障廣西科技專家?guī)煜到y(tǒng)及專家信息的安全，嚴(yán)禁私自復(fù)制、下載、泄露、轉(zhuǎn)讓或出售專家?guī)熘械男畔⒑唾Y料；

（八）協(xié)助科技廳完成專家資源共享相關(guān)工作。

第六條  項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“專業(yè)機(jī)構(gòu)”）是使用專家的主要單位，其職責(zé)為：

（一）按照有關(guān)程序和要求抽取和使用專家；

（二）指導(dǎo)專家開展評(píng)審工作，包括告知評(píng)審的基本要求、明確評(píng)審要點(diǎn)、規(guī)則和科研誠(chéng)信等內(nèi)容；

（三）對(duì)專家履職盡責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督與評(píng)價(jià)反饋。

第三章  專家的抽取和使用

第七條  各類科技項(xiàng)目評(píng)審專家原則上應(yīng)當(dāng)從專家?guī)熘须S機(jī)抽取，隨機(jī)抽取應(yīng)在專家數(shù)量、質(zhì)量及業(yè)務(wù)要求均滿足的情況下進(jìn)行。

第八條  使用專家單位根據(jù)需求通過(guò)系統(tǒng)設(shè)置專家抽取條件、數(shù)量、范圍后隨機(jī)抽取專家，隨機(jī)抽取專家應(yīng)遵照評(píng)審方案，充分考慮專家結(jié)構(gòu)的平衡性、來(lái)源的多樣性、專業(yè)的互補(bǔ)性，綜合考慮地域、年齡結(jié)構(gòu)等因素。

第九條  隨機(jī)抽取遵循輪換原則。原則上避免同一專家反復(fù)多次參加各類評(píng)審活動(dòng)，保障專家科研時(shí)間。專家?guī)煜到y(tǒng)（或廣西科技管理信息平臺(tái)）應(yīng)提示該專家本年度已參加評(píng)審次數(shù)供專業(yè)機(jī)構(gòu)參考應(yīng)用。

第十條  如因項(xiàng)目屬特殊專業(yè)領(lǐng)域或冷門專業(yè)，或高度符合評(píng)審需求的專家較少時(shí)，應(yīng)適當(dāng)增加相近學(xué)科領(lǐng)域?qū)＜?，增加備選專家人數(shù)。

第十一條  專家應(yīng)主動(dòng)回避利益沖突項(xiàng)目，并及時(shí)告知專業(yè)機(jī)構(gòu)。專家收到評(píng)審任務(wù)后，應(yīng)先認(rèn)真核實(shí)是否存在如下情況，存在以下情況之一應(yīng)自覺回避項(xiàng)目評(píng)審：

（一）作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或參與人申請(qǐng)或參與了同年度同類別同指南方向的科技項(xiàng)目，所評(píng)審項(xiàng)目與本人申請(qǐng)或參與的項(xiàng)目之間存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系；

（二）是被評(píng)審項(xiàng)目的項(xiàng)目組成員或項(xiàng)目承擔(dān)單位人員（與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、參與人屬于同一法人單位的）；

（三）與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或參與人為近親屬關(guān)系（“近親屬”包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孫子女、外孫子女和其他具有撫養(yǎng)、贍養(yǎng)關(guān)系的血親關(guān)系親屬）；

（四）與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或參與人有項(xiàng)目和學(xué)術(shù)論文合作、師生關(guān)系的，與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人同一研究生導(dǎo)師的，為評(píng)審項(xiàng)目寫推薦信的，以及在項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所屬單位擔(dān)任含薪兼職等其他關(guān)系可能影響公正評(píng)審的情況；

（五）參加本次評(píng)審活動(dòng)前24個(gè)月內(nèi)，與項(xiàng)目承擔(dān)單位存在勞動(dòng)關(guān)系、擔(dān)任過(guò)承擔(dān)單位的董事、監(jiān)事，或者是承擔(dān)單位的股東或?qū)嶋H控制人；

（六）與項(xiàng)目承擔(dān)單位有經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系或其他可能影響項(xiàng)目評(píng)審活動(dòng)公平、公正進(jìn)行的關(guān)系；

（七）所在單位與被評(píng)審項(xiàng)目單位有行政隸屬關(guān)系；

（八）被評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審前聲明提出回避的，如存在利益競(jìng)爭(zhēng)或?qū)W術(shù)爭(zhēng)議的單位及個(gè)人。

凡發(fā)現(xiàn)上述應(yīng)該回避但是沒有主動(dòng)回避的情況，經(jīng)核實(shí)確認(rèn)后，該專家直接被移出專家?guī)觳⑦M(jìn)行公開通報(bào)，記錄為嚴(yán)重失信行為，且一段時(shí)間內(nèi)該專家參與的任何申報(bào)項(xiàng)目的評(píng)審分都將被扣分。

第四章  專家評(píng)審項(xiàng)目工作要求

第十二條  專家評(píng)審應(yīng)遵守科研學(xué)術(shù)道德，遵守工作紀(jì)律及保密規(guī)定，按照客觀、公正、獨(dú)立的原則，只可依據(jù)每類型科技項(xiàng)目評(píng)審要點(diǎn)（或評(píng)審表）進(jìn)行逐項(xiàng)評(píng)審，提出綜合評(píng)審意見和建議。

（一）立項(xiàng)評(píng)審。立項(xiàng)評(píng)審一般包括技術(shù)評(píng)審和財(cái)務(wù)評(píng)審。技術(shù)評(píng)審從項(xiàng)目研究的科學(xué)意義和價(jià)值、原創(chuàng)性和創(chuàng)新性、研究方案的可行性、申報(bào)單位或研究團(tuán)隊(duì)的條件和能力、項(xiàng)目預(yù)期產(chǎn)生的成果和效益等方面進(jìn)行獨(dú)立判斷，提出評(píng)審意見和建議；財(cái)務(wù)評(píng)審從項(xiàng)目預(yù)算合理性、申報(bào)單位的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)費(fèi)配套能力等方面提出資助意見和建議。

（二）結(jié)題評(píng)審。包括驗(yàn)收結(jié)題和終止結(jié)題評(píng)審。以項(xiàng)目合同書（任務(wù)書）為依據(jù)，對(duì)項(xiàng)目合同書（任務(wù)書）中的任務(wù)指標(biāo)完成情況、經(jīng)費(fèi)使用等情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，并綜合考察項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目組的項(xiàng)目管理、科研誠(chéng)信等情況，提出結(jié)題結(jié)論意見。

（三）項(xiàng)目全過(guò)程中的其他各類評(píng)審。包括項(xiàng)目變更評(píng)審、重大專項(xiàng)實(shí)施方案論證、績(jī)效評(píng)估、科研信用綜合評(píng)估等，根據(jù)評(píng)審會(huì)議組織機(jī)構(gòu)要求開展有關(guān)評(píng)審。

第十三條  專家評(píng)審項(xiàng)目應(yīng)嚴(yán)格遵守以下紀(jì)律：

（一）服從項(xiàng)目評(píng)審指派安排，不得無(wú)故推諉，以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度參與評(píng)審；應(yīng)邀并準(zhǔn)時(shí)參與科技項(xiàng)目的網(wǎng)絡(luò)或會(huì)議評(píng)審。遇特殊情況不能參加評(píng)審時(shí)，應(yīng)及時(shí)在2天內(nèi)告知專業(yè)機(jī)構(gòu)；

（二）自覺遵守項(xiàng)目評(píng)審廉潔自律規(guī)定，不得私自聯(lián)系評(píng)審對(duì)象，嚴(yán)禁索要和接受相關(guān)當(dāng)事人的宴請(qǐng)、財(cái)物或者有價(jià)證券等好處；嚴(yán)禁復(fù)制、抄襲、剽竊、泄露在評(píng)審過(guò)程中知悉的項(xiàng)目信息、技術(shù)秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等與評(píng)審材料有關(guān)的內(nèi)容；專家務(wù)必本人進(jìn)行評(píng)審，嚴(yán)禁他人代評(píng)。專家須認(rèn)真履行評(píng)審職責(zé)，自覺遵守職業(yè)道德，客觀、獨(dú)立地提出評(píng)審意見，并對(duì)所出具意見承擔(dān)個(gè)人責(zé)任。評(píng)審時(shí)嚴(yán)禁出現(xiàn)下列行為：（1）發(fā)表傾向性的言論以影響其他評(píng)審專家公正獨(dú)立評(píng)審；（2）不出具評(píng)審意見或拒絕簽字。

如果發(fā)生上述未遵守紀(jì)律的情況，經(jīng)核實(shí)確認(rèn)后，該專家直接被移出專家?guī)觳⑦M(jìn)行公開通報(bào)，記錄為嚴(yán)重失信行為，且一段時(shí)間內(nèi)該專家參與的任何申報(bào)項(xiàng)目的評(píng)審分都將被扣分。

第十四條  專家評(píng)審意見進(jìn)行匿名公開，專家須按以下要求嚴(yán)格認(rèn)真開展評(píng)審：

（一）認(rèn)真反復(fù)閱讀評(píng)審材料至少3遍，對(duì)照評(píng)審要點(diǎn)和標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)真負(fù)責(zé)地評(píng)審；

（二）評(píng)審意見與綜合評(píng)分不得相左。如出現(xiàn)異常相左情況，專家評(píng)審意見將被視為無(wú)效評(píng)審意見，且此專家兩年內(nèi)不得參與科技項(xiàng)目相關(guān)評(píng)審工作。科技廳對(duì)給出異常相左評(píng)審結(jié)果的專家進(jìn)行情況通報(bào)，并對(duì)專家個(gè)人評(píng)分扣5分；

（三）專家評(píng)審意見應(yīng)詳細(xì)、明確、理由充分，以支撐個(gè)人評(píng)審意見。針對(duì)立項(xiàng)評(píng)審的的項(xiàng)目，扣分理由至少應(yīng)寫三條及以上，每條字?jǐn)?shù)不得少于10字；改進(jìn)建議至少應(yīng)寫兩條及以上，每條字?jǐn)?shù)不得少于10字。以上扣分理由和改進(jìn)建議必須有理有據(jù)，清楚準(zhǔn)確。凡不能滿足上述要求，每出現(xiàn)1處，專家評(píng)分扣1分。過(guò)于簡(jiǎn)單空泛、明顯與該項(xiàng)目不符的評(píng)審意見，將被視為無(wú)效評(píng)審意見，同時(shí)參照本條第二款處理；

（四）堅(jiān)持不唯學(xué)歷、不唯資歷、不唯職稱、不唯身份、不唯論文的原則進(jìn)行評(píng)審，專家不能以申報(bào)人的上述情況作為評(píng)審打分依據(jù)，凡評(píng)審意見或打分中違背一次，專家評(píng)分扣3分。

（五）專家評(píng)審態(tài)度須認(rèn)真嚴(yán)謹(jǐn)，規(guī)范撰寫評(píng)審意見，且認(rèn)真反復(fù)核實(shí)確保沒有錯(cuò)別字等低級(jí)錯(cuò)誤后再提交評(píng)審意見。每個(gè)項(xiàng)目的評(píng)審意見中若出現(xiàn)一處錯(cuò)別字，或明顯因不認(rèn)真導(dǎo)致出現(xiàn)意思不完整或錯(cuò)誤的1個(gè)句子，則專家評(píng)分扣1分。對(duì)專家評(píng)分（包括總分和某個(gè)子項(xiàng)的評(píng)分）明顯偏高或偏低的進(jìn)行重點(diǎn)復(fù)核（一般指該專家的打分中，總分高于或低于所有專家平均打分的10%，或某子項(xiàng)分?jǐn)?shù)高于或低于所有專家平均分?jǐn)?shù)的30%），如果出現(xiàn)此類情形，此項(xiàng)目可不使用該專家評(píng)審意見和打分，暫停該專家的評(píng)審1年，同時(shí)再請(qǐng)1—2名專家對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審。專家評(píng)分累計(jì)被扣5分以上（含5分）者，則專家兩年內(nèi)不能再參與科技項(xiàng)目相關(guān)評(píng)審工作。

第十五條  專家可不參與評(píng)審情況：

（一）存在無(wú)法按時(shí)完成評(píng)審工作、聯(lián)網(wǎng)評(píng)審困難、身體狀況不允許、不熟悉評(píng)審項(xiàng)目專業(yè)領(lǐng)域等原因，可不參與項(xiàng)目評(píng)審。

（二）不參與評(píng)審工作的專家應(yīng)在收到邀請(qǐng)兩個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)系統(tǒng)或郵件、短信、電話的方式告知專業(yè)機(jī)構(gòu)不參與項(xiàng)目評(píng)審的理由。

（三）一年內(nèi)3次（含）拒絕參與評(píng)審的，則做移退專家?guī)焯幚怼?/span>

第五章  專家評(píng)價(jià)考核和結(jié)果應(yīng)用

第十六條  科技廳建立科技項(xiàng)目評(píng)審專家的評(píng)價(jià)考核制度，評(píng)價(jià)考核使用綜合評(píng)分（百分制）和文字描述相結(jié)合的方式。各使用單位，科技廳各相關(guān)處室對(duì)專家在評(píng)審工作中的響應(yīng)速度、工作紀(jì)律、工作態(tài)度、廉潔自律、專業(yè)水準(zhǔn)、專家類別等方面進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。專家?guī)旃芾頇C(jī)構(gòu)協(xié)助制定專家評(píng)價(jià)與評(píng)分的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

（一）專業(yè)機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目每輪結(jié)束評(píng)審后20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)系統(tǒng)以實(shí)名方式對(duì)使用的專家進(jìn)行評(píng)價(jià)；

（二）科技廳相關(guān)業(yè)務(wù)處可通過(guò)系統(tǒng)以處室為單位對(duì)項(xiàng)目評(píng)審專家進(jìn)行評(píng)價(jià)；

（三）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在專家評(píng)審意見公布后10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)系統(tǒng)對(duì)專家進(jìn)行評(píng)價(jià)；

（四）專家?guī)旃芾頇C(jī)構(gòu)定期跟蹤和分析專家評(píng)價(jià)考核結(jié)果，并根據(jù)考核結(jié)果對(duì)專家進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。

第十七條  定期（年度）公示評(píng)審工作優(yōu)秀及差評(píng)的專家名單。

（一）科技廳應(yīng)當(dāng)依據(jù)各使用單位對(duì)專家的評(píng)價(jià)考核結(jié)果和專家日常評(píng)審行為，對(duì)專家實(shí)行動(dòng)態(tài)管理和年度評(píng)比；

（二）年度評(píng)比獲得優(yōu)秀的專家名額10—30人（可根據(jù)實(shí)際情況做調(diào)整）。評(píng)比獲得優(yōu)秀的專家獲榮譽(yù)證書，并在申報(bào)科技項(xiàng)目時(shí)給予加分紅利考慮；

（三）年度評(píng)比被評(píng)差評(píng)的專家名額約5—30人（可根據(jù)實(shí)際情況做調(diào)整）。差評(píng)專家在申報(bào)科技項(xiàng)目時(shí)將做減分處理。

第十八條  專家聘任期間，若專業(yè)機(jī)構(gòu)或業(yè)務(wù)處室對(duì)專家行為和水平存在異議，專家?guī)旃芾頇C(jī)構(gòu)可暫停專家參與評(píng)審項(xiàng)目的資格。

第十九條  專家出現(xiàn)下列情況時(shí)，將被調(diào)整出專家?guī)欤?/span>

（一）因離職無(wú)法承擔(dān)評(píng)審任務(wù)；

（二）自愿申請(qǐng)退出專家?guī)欤?/span>

（三）年齡達(dá)65歲以上并脫離相關(guān)領(lǐng)域工作一年及以上（兩院院士除外）；

（四）專業(yè)領(lǐng)域知識(shí)陳舊；

（五）一年內(nèi)3次不參加評(píng)審工作；

（六）經(jīng)評(píng)價(jià)考核不合適繼續(xù)作為專家人選；

（七）存在誠(chéng)信問(wèn)題或受到刑事處罰的。

第六章  附則

第二十條  本細(xì)則由廣西壯族自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳負(fù)責(zé)解釋。

第二十一條  本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。